一、关于我国通货紧缩问题的理论综述（论文文献综述）
王国志[1]（2021）在《经济不确定性、经济周期与货币政策有效性研究》文中认为在全面建设社会主义现代化国家向第二个百年奋斗目标迈进的历史新征程中,国内外政治经济环境发生了显着的变化,一个突出表现就是国内外经济不确定性事件频繁发生,导致我国经济周期运行的波动性加剧,货币政策调控难度加大,因此科学研判经济不确定性对经济周期和货币政策有效性的影响对于提升宏观调控有效性推动高质量发展具有理论和现实意义。本文遵循“文献梳理——理论分析——现状测度——实证研究——理论拓展”的总体研究框架,综合采用文献分析、理论梳理、指数测算、动态计量实证研究、DSGE理论模拟等方法对经济不确定性、经济周期与货币政策调控之间勾稽关系的规律性特征开展理论和实证研究。本文首先从理论层面梳理了经济不确定性概念的起源、界定及其度量,分析经济不确定性对经济周期影响的理论机制、经济不确定性对货币政策有效性影响的理论机制以及不同经济周期下货币政策调控的相关理论,奠定全文研究的理论基础。综合现有文献来看,可以将经济不确定性的基本概念界定为经济主体对未来的发生事件的无法预测性,衡量经济不确定性程度的方法主要包括运用现有的经济变量作为代理变量、运用专业人士对未来经济预测的分歧程度、运用现代信息技术和大数据合成指数法、运用大数据爬虫抓取报纸关键词方法、运用高维宏观数据提取共同因子的方法等5种方法,其中后两种方法被广泛使用。理论机制分析结果显示,经济不确定性对经济周期的影响机制主要包括投资期权机制、预防储蓄机制、金融摩擦机制、信息传递机制、长期投资机制、H-A传导机制等6个方面,经济不确定性冲击对经济周期和货币政策调控具有显着影响。不同经济周期理论下的货币政策调控理论也存在显着差异,催生了不同的货币政策规则。其次,本文测度了我国经济周期指数,分析了经济不确定性和经济周期之间的动态关联机制。结果显示,中国经济不确定性指数走高的时点大多与特定的经济政治事件相关联,1996年1月至2020年6月期间我国一共经历了3轮完整的经济周期,第四轮经济周期尚未结束。时变格兰杰因果关系检验结果显示,在经济不确定性较高时,经济不确定性对经济周期具有一定的预测性;在经济周期交替变化的时点,经济周期对经济不确定性具有一定的预测性。动态条件相关系数分析结果显示,经济不确定性与经济周期之间具有较为显着的负向动态条件相关性,在经济紧缩期经济不确定性波动剧烈,而在经济扩张期经济不确定性波动平稳。动态溢出指数分析结果显示,经济不确定性与经济周期之间存在显着的时变动态溢出效应,且经济周期波动加大了经济不确定性,经济不确定性同样加剧了经济周期波动。第三,本文构建了MS-AR模型将我国经济不确定性指数划分为三区制,在此基础上构建LT-TVP-VAR模型分析了货币政策在不同程度经济不确定性冲击时的反应及其调控效果,得出如下结论:（1）经济不确定性冲击对数量型和价格型货币政策存在正向时变冲击效应,但在经济不确定性的低、中、高区制下调控效果存在较大差异。（2）在经济不确定性处于低区制时数量型政策在调控产出缺口方面效果比较明显。当经济不确定性处于中高区制时价格型货币政策对产出缺口实施反周期调控的效果比较明显。（3）在经济不确定性处于低区制时数量型和价格型货币政策对通胀缺口调控效果较好,在中、高区制时数量型货币政策对通胀的调控存在局限性,而价格型货币政策对通胀缺口实施反周期调控效果更优。第四,本文构建TH-SVAR和SEIVAR模型实证分析了经济周期不同阶段货币政策调控的有效性和非对称性。基于TH-SVAR模型的研究结果显示,同一货币政策工具在相同经济周期阶段对产出和通胀的调控效应具有对称性,但不同货币政策工具在经济周期不同阶段下调控效果呈现出非对称特征。数量型和价格型货币政策在经济扩张期调控效应优于经济收缩期。经济扩张期价格型货币政策对产出调控效果优于数量型货币政策,数量型货币政策对通胀调控效果优于价格型货币政策。经济收缩期两种政策工具对产出与通胀的调控效果相对复杂。基于SEIVAR模型的研究结果表明,在经济周期不同阶段下货币政策对通胀和产出的调控效果存在显着差异和非对称特征。数量型货币政策对通胀调控更为有效,价格型货币政策对产出调控更为有效。数量型货币政策在经济收缩期对通胀和产出的调控效应优于经济扩张期。价格型货币政策在经济收缩期对通胀的调控效应更加符合政策预期。价格型货币政策对产出的调控在经济收缩期优于经济扩张期。最后,本文构建了包含预期因素和异质冲击的DSGE模型探讨了货币政策有效性问题,得出如下结论:（1）当模型中引入政策预期因素后可以与数据实现较好的拟合,且预期冲击形式的有效识别使得工具变量对目标变量波动的反应程度均出现了不同程度的变化。（2）通胀对利率工具调控较为敏感,数量工具调控对产出的影响作用相对较大,然而数量冲击下产出易出现逆向波动降低调控有效性。当对预期冲击和非预期冲击进行识别后,工具变量的预期冲击对目标变量波动的影响作用均有所增加,且目标变量收敛周期均有所缩短。（3）影响产出和通胀波动的占优冲击来源分别为数量政策和利率政策,对冲击来源结构的有效分解可以提升货币政策的有效性。根据以上研究结果和我国经济金融发展及货币政策调控实践,本文提出如下政策建议:（1）准确识别经济不确定性冲击,稳定经济政策预期,以政策确定性应对经济不确定性。（2）优化货币政策量价配合机制,强化政策工具间的组合协调。（3）加强对微观主体的预期管理和舆论引导,提升货币政策调控的有效性。
黄晓雯[2]（2020）在《我国影子银行系统风险溢出效应研究》文中进行了进一步梳理2008年,美国次贷危机的突然爆发引发的国际金融危机重创全球经济金融体系,作为元凶之一的影子银行迅速成为全球经济发展的关注焦点。当前,房地产泡沫、地方政府债务和影子银行等是我国金融体系存在的三大潜在的系统风险点,而近几年规模不断扩张的中国式影子银行业体系也逐渐映入人们的眼帘。中国式影子银行多作用于实体经济,但实际上有银行业务之名而无其实,游离于监管之外,所以在金融创新发展过程中给我国带来一定的风险,对监管者更是提出挑战。本论文以我国影子银行系统风险溢出效应为研究对象,运用规范分析和实证分析相结合的研究方法,在论述金融体系系统风险特征、产生原因、传染机制的基础上,主要选择三个潜在风险点中的影子银行进行重点探讨,分析影子银行可能引发金融体系系统风险的机制、中国影子银行成因与背景,并分别从社会融资规模角度和官方影子银行定义范围角度估算影子银行规模。从微观运用GARCH模型论证影子银行对传统商业银行的风险溢出效应,实证分析结果表明:当影子银行陷入困境,传统商业银行也将面临风险。影子银行的风险值通常大于传统银行,即影子银行更容易受到冲击,也就是说,防范金融体系系统风险的关键在于加强对影子银行的监管。从宏观角度上用VAR模型实证分析了影子银行规模变化对金融安全指数的影响,影子银行规模对金融稳定性具有负向溢出效应,影子银行规模的扩张威胁到金融系统的稳定。在短期内,影子银行规模的扩大在程度会促进经济的发展,有利于金融稳定,但长期来看,由于影子分行业务融资成本相对较高,运行过程中容易出现风险,影子银行规模的扩大对经济的负面效应就会凸显,如果得不到有效监管,金融风险就会集聚,进而影响金融系统稳定。这是因为银子银行的规模扩张会削弱国家宏观调控力度,增加金融机构之间的风险关联性等一系列问题直接影响金融稳定。最后,对影子银行系统金融风险防范提出相应的政策建议。本文创新点主要体现在以下三个方面:第一,在构建GARCH的基础上计算Va R和Co Va R,测算影子银行对传统银行的风险溢出效应。第二,运用VAR模型实证分析我国影子银行规模变动是否会给金融稳定性造成影响,实证结果可以显示规模变动对金融稳定指数的影响程度及影响持续时间跨度,从而为制定监管政策提供实证依据;分别从社会融资规模与官方影子银行界定范畴层面估算影子银行规模。第三,针对其引发系统风险的机制,以及具体到我国影子银行引发系统风险的关键环节进行了分析。
杨晓宇[3]（2020）在《基于系统动力学仿真的日本负利率效果研究》文中认为负利率,是一个理论落后于实践的研究问题。传统利率理论认为“利率不能为负”,现实中,全球已有经济规模超过25%的经济体实施负利率政策。2008年,全球金融危机爆发,多个经济体数次降息以提振经济,以欧元区、日本为代表的9个经济体实施负利率政策,以期释放流动性,缓解通缩。日本的负利率政策有其内在的独特性和政策连贯性:20世纪90年代以来,日本经济陷入低迷,长期量化宽松政策效果欠佳,其实施的负利率政策正是这个背景下的产物,是零利率政策的“加码”和“延续”。作为非常规货币政策的最高形式,其实施时间不长,实施力度也比较温和,学术界存在关于是否应该加大负利率实施力度、负利率究竟是否有效的诸多猜想。为了探明日本负利率政策的效果,本文创新性地将系统动力学（SD）仿真实验引入日本负利率的研究之中,提出在系统动力学仿真实验中,模拟不同“负水平”、不同“负时长”的利率政策下,其能否起到缓解通缩、稳定币值、刺激通胀的政策效果。本文围绕相关的理论研究,基于对于日本零利率、负利率政策的定性分析,构建了日本负利率传导的SD模型,审慎选择了2010-2025年的仿真区间进行了仿真实验:在-0.1%的现有负利率值的基础上,将利率分别在前次利率水平的基础上下降0.05%、0.10%、0.20%、0.30%、0.40%、0.50%、0.60%,得到不同负利率水平下通货膨胀率、汇率、M2和GDP的仿真值并进行了分析。仿真结果显示:在不同“负水平”的利率政策下,M2、GDP对负利率的刺激反应显着,可以说明负利率在一定程度上有效,且政策效果随实施时间增加而更加显着;在稳定币值方面,负利率效果不显着,但是可以看出,负利率程度越高时,本币币值越低。关于通货膨胀率的仿真结果显示,如果是从2010年起就开始实施负利率政策,即便是在现有仅-0.1%的利率水平下,到2022年左右,也将实现2%的通胀目标,即日本负利率政策有效。
魏阙[4]（2020）在《我国通货膨胀预期的动态特征与管理》文中研究说明自2008年席卷全球的美国次贷危机爆发以来,全球经济进入下行区间,增速明显放缓,很多隐藏在经济高速增长背后的结构性问题逐渐暴露出来。我国经济在经历了2008-2011年宏观调控目标在“反通胀”和“保增长”之间几次的轮换之后,保持经济中高速增长、调整经济发展结构、转变发展方式、维持物价稳定、防控结构性风险等成为了新时期的核心目标,并从2011年起进入了总体稳健,适时预微调的新一轮货币政策周期。在经济发展的“新常态”下,受制于调控手段和调控目标,总体稳健的货币政策不会因通货膨胀压力而做出方向上的调整,只能通过“微调”的方式化解通货膨胀系统性风险。世界范围内的流动性泛滥使得通货膨胀压力不断累积,成为近一段时期我国经济发展不确定性主要来源之一。在当前形势下,寻找一种适合我国国情的、足够有效的通货膨胀管理工具的需求迫在眉睫。许多国家的经济运行经验表明,通过管理通货膨胀预期间接管理通货膨胀是一种可行且有效的方案。与“客观”存在的通货膨胀指标不同,通货膨胀预期指标是经济参与者对未来通货膨胀变化的“主观”判断。因此,通货膨胀预期既会受到公众主观心理特征的影响,又会受到客观经济形势的影响。作为通货膨胀的先行指标,通货膨胀预期与通货膨胀之间有着紧密的联系,对通货膨胀预期的监测将有助于提前预警通货膨胀可能出现的异常波动,从而有利于提前采取应对措施减少潜在的通货膨胀风险。我国目前对于通货膨胀预期管理的重视不够,仍未建立起国的通货膨胀预期统计、监测、管理体系,这也就导致了通货膨胀预期管理经验严重不足,通货膨胀预期一直难以得以有效管理。而且,国外的通货膨胀预期管理经验无法匹配我国公众的心理特质,不能直接用于指导我国实践。这就导致一方面,我国对于通过有效管理通货膨胀预期稳定通货膨胀的需求日益迫切;另一方面,我国对于通货膨胀预期管理的理论基础和实际经验都存在着严重的不足。在这样的背景下,重新审视新常态下我国通货膨胀预期管理目标、管理工具和管理效果,通过理论研究和实证分析探索通货膨胀预期的动态特征和行之有效的管理方法,为将来进一步建设通货膨胀预期管理体系提供理论基础就显得尤为必要。本文主要通过以下六个方面研究我国通货膨胀预期的动态特征以及通货膨胀预期管理问题。首先,文章系统地介绍了通货膨胀预期形成机制、动态特征和管理的相关理论基础,并在理论综述和文献梳理的基础上,简要回顾了一些国家在测度通货膨胀预期方面的实践经验。这些经验虽然不能完全适用于我国国情,但可以为我国通货膨胀预期管理体系的建立提供一定的参考。其次,基于方差分解、频谱分析、VAR模型、EMD分析等方法对通货膨胀预期周期性规律开展了研究,研究在通货膨胀预期周期驱动要素识别、成分分解的理论研究和模型分析上取得一定的进展。研究结果表明,通货膨胀预期呈现较为明显的周期性特征,周期分为长周期和短周期,长周期为12.5季度,短周期为4季度;城镇居民通货膨胀预期受到食品价格变动的影响最大,受家用电器、住宅价格变动的影响最小;通货膨胀预期、食品烟酒价格、衣着价格、生活用品及服务价格和教育文化娱乐价格之间存在着一定的因果关系,且通货膨胀预期对于价格因素变动的响应各不相同。其中,食品烟酒类价格对于通货膨胀预期的影响最为明显,因此,对食品烟酒类价格的监测和管控将有助于管理通货膨胀预期;除价格因素外,部分非价格因素呈现出与通货膨胀预期相似的周期性特点。在短期和长期均与通货膨胀预期一致的指标主要是外汇储备和人民币有效汇率指数。接下来,基于新凯恩斯菲利普斯曲线建立了空间杜宾模型（SDM）对我国省级通货膨胀预期在空间上的溢出效应进行的考察结果表明:综合前瞻和后顾定价因素的新凯恩斯菲利普斯曲线在我国省级层面上也是适用的,各省通货膨胀与历史通货膨胀、产出缺口、通货膨胀预期之间呈现出显着的正向相关关系。可见,我国各省通货膨胀的形成存在显着的空间相关性,各省均存在通货膨胀预期向通货膨胀的自我实现的特征,且通货膨胀并非仅受本省通货膨胀预期的影响,还会受到地理或经济上相邻或相近省份通货膨胀预期的影响。也就是说,一省通货膨胀预期升高将会影响本省及周边省份的通货膨胀水平。无论在长期上还是在短期上,通货膨胀预期、产出缺口和人均可支配收入的溢出效应均显着为正,说明这些要素都对通货膨胀产生了稳定、正向的影响,且这些要素对外省的影响要大于对本省的影响。随后,基于我国省级通货膨胀预期面板数据对区域通货膨胀预期与经济发展之间门限效应的分析结果表明:在我国省级层面经济运行中,通货膨胀预期与经济增长之间存在着双重门限效应的非线性关联。通货膨胀预期大于0.56%且小于1.41%时,通货膨胀预期变化对于经济增长的影响效果最为明显。而且,当通货膨胀预期处于1.29%和1.42%之间时,通货膨胀预期对经济增长的促进作用到达峰值。从门限效应分析结果和各省通货膨胀预期数据的分布来看,我国七成以上的省份可以通过适当提高通货膨胀预期促进经济发展,将通货膨胀预期管理目标设置在1.4%左右是合理的。之后,除了更加清楚地认识通货膨胀预期的动态特征以外,选择有效的经济政策工具、制定可行的经济政策目标、施行针对性的经济政策从而有效管理通货膨胀预期也是研究目标之一。通过建立TVP-SV-VAR模型检验货币政策工具和财政政策工具管理通货膨胀预期的时变性特征,分析结果表明:除价格型货币政策、政府购买型财政政策对通货膨胀预期的管理效果时变性较弱外,数量型货币政策工具对通货膨胀预期的调控效果呈现随时间逐渐减弱的趋势。总体来说,近年来宏观调控政策对通货膨胀预期的调控作用有所降低。在货币政策工具中,无论是从效果的可控性来看,还是从效果的稳定性来看,价格型政策工具更适合于调控通货膨胀预期;在财政政策工具中,政府购买对通货膨胀预期的影响不确定性强,可控性差。相比较而言,转移支付更适用于通货膨胀预期的调控。最后,基于DSGE和MS-VAR模型分析了央行关于通货膨胀预期目标的沟通对通货膨胀预期管理的有效性。结果表明,央行沟通可以在大多数情况下可以有效影响公众通货膨胀预期,作用效果稳定且影响可控。央行沟通与通货膨胀预期之间的关联是双向的,央行会根据公众通货膨胀预期调整沟通内容,以实现稳定通货膨胀预期的效果。与无央行沟通的通货膨胀预期管理体系相比,包含央行沟通的通货膨胀预期管理可以缓释货币政策冲击带来的波动性,同时还可以减少噪声信息对通货膨胀预期、对通货膨胀的瞬时影响。总的来说,央行沟通是一种很好的通货膨胀预期管理工具。另外,非官方信息、虚假信息、无关信息等“噪声”信息对于通货膨胀预期的瞬时影响效果要大于央行沟通,如果不能降低市场上无关噪声的冲击,央行沟通对于通货膨胀预期的管理效果就会被削弱甚至抵消。
霍春雷[5]（2020）在《杠杆对资产价格波动的影响 ——基于我国四部门杠杆率的实证分析》文中进行了进一步梳理在中美贸易摩擦的背景下,我国经济发展的外部环境出现了不利的变化。内部,我国经济正处于调整经济结构,转变经济发展方式的关键时期,面临着各种矛盾和问题的相互交织与叠加。因此,经济积累的风险不断增加,经济下行压力也不断加大。所以,打好防范化解重大风险攻坚战,保持宏观杠杆率基本稳定,仍然是我国今后一段时间的主要任务之一。虽然适度的杠杆有利于经济增长和发展,但杠杆过度往往容易引发资产价格大幅波动和泡沫,提高经济和金融的系统性风险,甚至诱发危机,进而危害金融和实体经济。因此,研究杠杆对资产价格波动的影响,不仅有助于宏观杠杆率的稳定,优化杠杆结构,保持杠杆的合理水平,而且有助于避免由于资产价格大幅波动引发的系统性金融风险甚至危机等。本文的杠杆选择的是四部门杠杆,即政府部门、金融部门、非金融企业部门和家庭部门四部门杠杆,同时选择房地产价格波动和股票价格波动作为资产价格波动的代表,具体研究不同杠杆对不同资产价格波动的影响,分析其中的作用机制与具体影响效应。首先对杠杆等相关概念进行了界定与辨析,对杠杆与资产价格关系的相关文献进行了综述等。其次,本文基于“债务—通货紧缩”理论和杠杆周期理论,从理论层面进一步分析杠杆对资产价格影响的机制与效应,进而为实证分析提供了理论指导。最后,通过选择1999年10月至2018年12月,共计231组四部门杠杆率和股票与房地产价格波动率的月度数据,建立VAR模型,利用格兰杰因果检验、脉冲响应和方差分解等,实证分析和检验了杠杆对资产价格波动的影响。结果表明:（1）时间上,杠杆对资产价格波动的影响具有滞后性;（2）影响效应上,不同的杠杆对不同的资产价格波动影响不同。其中,政府部门杠杆和非金融企业部门杠杆对房地产价格波动具有向下的负向效应,金融部门杠杆和家庭部门杠杆对房地产价格波动具有向上的正向效应。政府部门、非金融企业部门和家庭部门三部门杠杆对股票价格波动没有明显的影响效应,只有金融部门杠杆对其具有向上的正向效应;（3）杠杆对资产价格波动具有一定的影响,但却不是主要因素,影响资产价格波动的主要因素是其本身;（4）反之,资产价格波动对杠杆也具有引致效应影响。
黄诗哲[6]（2020）在《论资产泡沫的结构性与货币供给关系-货币数量方程的扩展》文中进行了进一步梳理在弗里德曼将货币数理方程进行统一以后,对宏观经济增长与通货膨胀、货币供给的关系进行了比较合理的诠释,这三者是全球各政府、央行和经济学家关注的重大宏观经济问题。通过对货币市场与产品市场之间的政策调节可以对国家经济的稳定运行提供较好的理论保障。但布雷顿森体系崩溃以后,特别是20世纪80年代以来,随着经济全球化、国际金融自由化、金融创新,泡沫经济以更频繁,更广泛的形式进行出现,导致一次又一次的全球金融危机。因此,当将是一种货币现象的资产泡沫加到货币数量方程时,不仅可以对宏观经济理论进行完善,还可以制定更好的经济政策保证资产市场和产品市场的稳定运行。通过对泡沫经济这一概念的系统梳理,回顾历史事件中的泡沫经济事件,得到泡沫经济的基本概念和主要特征,主要是因为货币自身发展的独立运行特征使得货币资金过度在某一类资产进行集中,使得价格过度膨胀,这类资产产生的泡沫相对通货膨胀来说,更具有结构性。通过对资产市场加入到货币数量方程,使得新的方程对现代经济体系中的经济异象更加具有解释能力,而导致这种货币现象的主要原因是货币分配结构的失衡,货币分配结构失衡则是货币过度虚拟化的结果。新理论模型下,对通货膨胀和资产泡沫从讨论模型变量的角度进行分析,结果表明:在现代经济体系下,不一定产生较严重的通货膨胀,货币超发只是结构性资产泡沫产生的充分条件,而非必要条件。货币超发的情况下,货币供给结构严重失衡,使得货币过度虚拟化,进而产生较严重的资产泡沫,货币供给政策应针对货币供给的分配结构严重失衡进行相应调整和制定。全文由5章组成。第一章—绪论。本章从全文的角度进行介绍,包括论文研究背景与意义、基本的结构框架、主要内容以及创新与不足之处,最后是文献综述。主要从三个方面对进行了文献综述,首先是通过历史中的泡沫事件对泡沫的定义进行论述和总结,得到泡沫的基本定义,再从历史事件中泡沫形成的过程分析,找到泡沫的结构性特征,论述了实体经济对应着通货膨胀,而泡沫则是资产市场的产物,最后对货币数量方程中关于货币供给增长率与资产泡沫、通货膨胀新的关系的文献进行论述。第二章—通过对传统货币数量方程的研究和分析,指出该方程在现代经济体系中的无效性,以及对现代经济的货币现象无法解释的缺陷进行探讨。认为在现有的二元经济结构下,从宏观经济构成了通货膨胀和资产泡沫的结构性泡沫,以及在实体经济和虚拟经济两部门内部的泡沫,因为内部产品的多样化,也形成了内部的结构泡沫,因此若想对资产泡沫和通货膨胀有更好的解释,则必须对货币数量方程进行完善和扩展,得到新的货币数量方程。第三章—在新的货币数量方程的基础上,进一步的详细论述资产泡沫的结构性。这里的结构性是指资产市场内容结构,主要通过两个内部市场来进行分析,一个是股票市场,一个是房地产市场,泡沫的形成是因为价格偏离基本价值过度,而导致价格过度增长的主要原因是资金的过度流入,当资金过度流入资产市场时,在市场内部仍然会有一个资金的分配和流动,这种泡沫有时是两上市场都有,有时是单一某个市场,所以具有结构性的特征。因此有必要先对泡沫形成过程和机理进行分析,再就是结构性的产生的原因加以探讨。第四章—结构性资产泡沫产生的现实成因。在这章,将在上一章的基础上分析结构性资产泡沫产生的现实成因,从上一章可以得到,货币结构的非均衡性是主要原因,而货币结构失衡的原因也将从两个角度,多个层次进行分析。第五章—结论与建议。对全文进行总结得到新的货币方程,资产泡沫为什么具有结构性,以及产生的原因,通过上面的分析,得到相关结论,并进一步对研究的前景进行展望,给出政策建议。
薛涵予[7]（2019）在《新时代中国共产党的金融思想研究》文中指出新时代中国共产党的金融思想,既汲取了马克思列宁主义金融思想的精华,也继承了自中国革命时期至党的十八大前中国共产党的金融思想,同时结合现代金融理论,根据新时代世情、国情、党情的变化,与时俱进地创新和发展了中国共产党的金融思想。十八大以来,中国共产党不断地将它运用到具体的金融工作当中。实践证明,新时代中国共产党的金融思想具有一定的理论价值和实践价值,是推动新时代中国金融业发展的重要指导思想。新时代中国共产党的金融思想,将原理和现实相结合,使真理和价值相统一,以为民服务为根本宗旨,强调稳中求进,守正创新。新时代中国共产党的金融思想,以经济为本源,以改革促发展,以市场为机制,以人民为中心,以开放为重点,以治理为手段,以安全为底线,以中国共产党为主体。它以原则,方法,对象,目标等构成了一套完整的指导体系,它融合传统和现代,协调主体和客体,兼顾国内和国际,突出重点和难点。新时代中国共产党的金融思想,主要欲解决金融安全和效率问题。为抵御金融风险,我国金融必须服务实体经济,始终将人民利益摆在第一位,加强对外开放与合作,完善监管与法治;为提高金融效率,我国金融必须深化体制改革,让市场为配置资源起决定性作用,坚持中国共产党的集中统一领导。本文试图通过对新时代中国共产党金融思想相关内容的阐述和论证,展现一个完整的思想形成过程,并且详细说明根据新时代中国共产党的金融思想,需要采取哪些有效的措施,指导我国金融工作,解决实际金融问题。我认为,当代世界面临着百年未有之大变局,国际形势极其复杂,中国处于中国特色社会主义的新时代,国内推行着“四个全面”的战略布局,金融工作面临着重大的风险与挑战。在全面深化经济体制改革的同时,金融体制也亟待全面深化改革,此时研究新时代中国共产党的金融思想具有重大的现实意义和深远的历史意义。
姚佳[8]（2019）在《基于非线性菲利普斯曲线视角下中国货币政策规则的实证研究》文中进行了进一步梳理近年来,中国经济高速发展,物价指数不断上涨,通货膨胀压力不断增大,但同时却面临经济下行,央行多次降低准备金利率的情况。中国寻找有效货币政策制度框架的需要迫在眉睫。对非线性货币政策规则的微观机理进行研究,有利于经济参与者预估中央银行的货币政策实施规律,引导公众对未来经济形势的合理预期,提高货币政策实施的透明度,从而提高中国货币政策的控制效果,实现降低通货膨胀,稳定产出波动,促进经济持续增长,也为科学制定货币政策提供必要的基础。同时本文试图引入非线性菲利普斯曲线作为与供给曲线等价的约束条件,探讨中国应如何实施货币政策规则,以达到控制通胀的作用。本文首先对线性、非线性货币政策规则以及线性、非线性菲利普斯曲线进行梳理,其次阐明非线性菲利普斯曲线作为约束条件研究货币政策规则理论基础;然后以2013-2018年的月度通货膨胀、产出和利率数据作为研究样本,利用X-12季节调整方法、H-P滤波方法对其进行调整。为了考察通货膨胀的动态调整机制是否存在的非线性特征,对非线性平滑迁移菲利普斯曲线模型进行线性检验。模拟平滑迁移转移函数形式将线性菲利普斯曲线非线性化。同时本文在对菲利普斯曲线的非线性检验基础上,对菲利普斯曲线的上凸特征进行识别。最后在非线性平滑迁移菲利普斯曲线函数的约束条件下结合银行损失函数形成货币政策规则框架并对其做实证研究。通过分析,得出以下结论:第一、相较于线性菲利普斯曲线,非线性菲利普斯曲线与中国的实际情况拟合程度更高,且中国的菲利普斯曲线不具有凸性特征;通货膨胀影响机制具有动态性、延续性,上期的产出缺口和通胀率会在一定程度上影响本期通胀率。第二,通过利率与通货膨胀率和产出缺口的关系式发现,上期的通胀率和产出缺口与利率呈正相关,政府根据上期数据做出反应对本期通胀做出合理的预判,并进行精准的货币政策实施。第三,利率是关于通货膨胀率的凹函数,中央银行存在规避通货紧缩偏好,表明我国政府更倾向于短期轻微通货膨胀。当我国经济出现通货紧缩的情形,中央银行应着重参照通货膨胀数据实施货币政策。
龙小燕[9]（2019）在《我国宏观调控中财政政策与货币政策协调配合研究》文中研究表明新时代、新常态和推动供给侧结构性改革,为宏观调控的理论与实践提出了新要求,财政政策与货币政策作为实现宏观调控目标最重要的两大经济政策,加强协调配合具有重要意义。本文在阐述宏观调控中财政政策与货币政策协调配合基本概念、梳理相关文献综述和理论基础上,对比了我国宏观调控和西方国家干预、供给学派等理论的区别与联系,提出应统筹兼顾处理好短期与长期、供给与需求、总量与结构、速度与质量四大关系,构建宏观调控中财政政策与货币政策协调配合的基本框架。两大政策应加强协调配合,以实现宏观调控目标为核心导向,短期应着力熨平经济周期波动,适时适度发挥政府投资的需求管理优势,维护经济总量基本稳定;长期应着眼优化经济结构,通过供给管理激发市场活力,促进经济转型升级,实现经济持续优质增长;同时应加强两大政策工具之间的协调配合,提高政策合力。论文回顾了美国自大萧条后、日本和德国自二战后财政与货币政策协调配合的发展历程,尤其是2008年国际金融危机之后各国运用两大政策应对金融危机的相关措施;介绍了我国进入社会主义市场经济体制后两大政策协调配合的历史沿革;总结了各国运用两大政策维护经济总量基本稳定、调整优化经济结构促进增长、利用国债助力实现两大政策目标的经验做法。论文运用不同的实证模型分析了两大政策在维护经济平稳增长、促进结构优化和加强政策工具协调配合的现状,探析了存在的问题和原因。首先,运用VAR模型分析实际GDP增速、赤字率与广义货币供给量M2的关系。研究证明,货币供给变化通常与GDP增速变化方向正相关;财政赤字率变化通常与GDP增速变化方向负相关。赤字财政政策短期可能会诱导货币供给增加,但长期会因挤出效应有损于经济增长;货币供给对赤字影响较小,但在增加产出的同时可能会造成通货膨胀。财政政策与货币政策类型的组合形式取决于具体的宏观经济形势和政策目标的综合权衡。分析认为,财政政策、货币政策与经济增长相互作用、相互影响,两大政策效力都有期限约束;政府投资波动对经济增长影响较大;宏观政策执行需把握好力度,尤其是应充分考虑地方政府和金融机构在政策传导中发挥的巨大作用。第二,采用面板数据模型就两大政策对全国及东、中、西部地区产业结构调整的影响分别进行实证分析。研究发现两大政策各自对各地区各次产业结构的影响力均不一样,在各地区产业结构调整中难以发挥合力。分析认为,单靠任一政策调整结构的作用有限,两大政策缺乏全面系统的协调配合机制,缺乏两大政策实施的配合端口,且各地情况和执行方式差异较大,效果不一。第三,从央行资产负债表角度分析,认为利用国债丰富外汇投资未能解决外汇波动带来的基础货币供给调节难题。运用VECM模型就国库现金对货币供应量流通中的现金（M0）、狭义货币供应量（M1）和广义货币供应量（M2）的影响分别进行实证分析。研究发现,国库现金对货币供应量的冲击总体有限:国库现金对M0变动影响的最大贡献率为35%,对M1变动的最大贡献率为10%,对M2变动的最大贡献率仅为6%。分析认为,我国央行持有国债占央行总资产的比重低、流动性弱,国债市场尚不完善,国债期限结构与发行管理难以满足央行公开市场操作需求等因素制约了国债各项功能的发挥。同时,国库现金预测的科学性、中央国库资金转化为商业银行定期存款的管理有待提高。在经济进入新常态、着力从供给侧推进结构性改革的背景下,结合我国面临的国内外新形势,提出供给侧结构性改革背景下宏观调控总体战略基调、财政与货币政策协调配合基本机制及相关政策建议。两大政策短期应注重维护经济总量基本稳定,发挥需求管理的优势,应采取积极的财政政策与稳健的货币政策协调配合;适当发挥政府投融资的优势,从需求侧维护总量基本稳定;利用国债优势防范和化解系统性金融风险。长期应注重促进结构调整实现经济优质增长,发挥供给管理的优势,支持科技创新引领经济增长动能转换,加大端口扶持力度推动相关市场经济主体改革和发展。在积极稳妥扩展赤字和债务规模、优化国债管理的同时,应利用国债打破外汇占款与人民币发行的直接联系,增加利用国债、国库现金调控货币供应量的主动权,完善人民币发行机制,促进国债和人民币国际化。
王晗[10]（2019）在《安倍经济学与日本银行量化宽松货币政策研究》文中进行了进一步梳理进入20世纪90年代以来,有关日本经济是否陷入以通货紧缩和经济增长停滞为特征“失去的20年”的争论从未停歇过。在日本政府和日本主流经济学界看来,面对通货紧缩和经济增长停滞的巨大压力,为逆转经济发展的颓局,必须采取一整套新的经济理论及其政策,安倍经济学由此应运而生。安倍经济学是日本近20年来一套比较完整的经济改革政策与措施,其对日本经济的结构性改革及其发展具有“里程碑式”的意义。安倍经济学尤其是其中日本银行实施的量化宽松货币政策的实施,在近年来日本经济发展中发挥了重要作用,并引起了全球范围内的广泛瞩目。对正处于经济增长模式转换过程中的中国而言,认真分析、总结安倍经济学及其相关货币政策的经验教训,无疑具有十分重要的理论和现实意义。这也是本文写作的主要目的所在。总体而言,本文共分为以下六个部分。第一部分是绪论主要是通过文献综述探讨了既有研究成果对货币政策作用机理、货币政策有效性判别、货币政策外溢效应的传导机制等问题的分析与争论,并归纳了学术界对安倍经济学的总体评价。第二部分主要介绍了安倍经济学是什么,对安倍经济学所谓的三支“箭”,质化量化宽松的货币政策、机动的财政政策和经济成长战略的内容加以分析。“机动的财政政策”与“经济成长战略”的内容相互重叠,所谓“机动的财政政策”就是为日本的结构性改革提供资金支持,就是破除影响生产力发展的障碍因素。第三部分,按照规则性货币政策与相机选择性货币政策的定义,将扩大对交易型开放式指数基金（ETF）、日本房地产投资信托基金（J-REIT）和商业票据、公司债券等金融资产的购买数量,调节短期利率、通过国债收益率曲线调节,压低国债长期利率和稳定企业、金融机构的外汇资金筹措环境等政策划分成相机选择性货币政策,将扩大基础货币的发行数量划分成规则性货币政策。将安倍经济学质化量化宽松的货币政策按操作目标的不同划分为两个阶段,并借助产出与货币政策的动态方程对日本规则性货币政策与相机选择性货币政策的对称性加以研究,并利用VAR模型分析日本规则性货币政策和相机选择性货币政策对产出的影响效果。分析了以规则性货币政策为主,相机选择性货币政策为辅的货币政策并未解决日本低经济增长率和低通货膨胀率两大难题的主要原因。第四部分,提出了日本货币当局的质化量化金融缓和“新政”。这是日本银行质化量化宽松的货币政策的首次调整,是一次有实践意义的探索。日本货币当局的多次“追加缓和”,已宣告失败。对于本次的调整,质化量化宽松货币政策的框架、目标、特征和运行方式等给人一种耳目一新的感觉。本文分析日本货币当局质化量化金融缓和“新政”的内容及主要特征,日本货币当局实施质化量化金融缓和“新政”的背景,日本货币当局质化量化金融缓和“新政”面临的挑战及其未来前景。日本货币当局开始实施以长短期国债利率控制为操作目标的质化量化宽松的货币政策无法解决日本货币当局长期实施的以增加基础货币量为操作目标的质化量化宽松的货币政策的弊病,未能解决日本经济的结构性问题。但是,“新政”注重发挥与“机动的财政政策”和“经济成长战略”的合力作用。说明日本货币当局在回归正常的质化量化宽松的货币政策的过程中不断前进。第五部分,通过对日本政府财政支出和税收的分析,可以清楚的发现,日本政府采取的是扩张财政支出和财政重建并行的中性的财政政策。利用时间序列的平滑转移模型分析日本机动的财政政策的作用,可以清楚的发现,政府财政扩张和税收的增长均会抑制内需的增长。而按照传统的经济理论,政府支出的增长与内需的增长呈现正向关系,而日本是由于政府支出扭曲了资源配置,促使政府支出的增长与内需呈现负向关系。“机动的财政政策”与“经济成长战略”的内容相互重叠,所谓“机动的财政政策”就是为日本的结构性改革提供资金支持,就是破除影响生产力发展的障碍因素。本文结合第二章的内容,分析了政府财政支出的作用。将日本的税收体制改革总结为“安倍税收学”,重点分析了日本消费税的上涨、个人所得税征收额的降低和日本法人税的下降为核心的税收制度改革的影响。最后,分析了“机动的财政政策”与日本货币当局量化宽松的货币政策的关系,前期,机动的财政政策主要作为日本货币当局量化宽松的货币政策找到出口,后期,长短期国债利率发生变化,导致民间的金融机构陷入经营困境,但是,使养老基金减少的风险变小。第六部分,对日本质化量化宽松货币政策外溢效应的相关理论进行梳理,并借助动态随机一般均衡模型模型对日本质化量化宽松货币政策的作用机理进行理论分析,研究了日本货币当局质化量化宽松的货币政策对日本对外贸易额呈现“正U型曲线”的原因以及日本货币当局质化量化宽松的货币政策与负利率政策配合使用对日本国际直接投资（FDI）的影响等问题。本文建立VAR模型,分两个阶段,获得了在以增加基础货币数量为操作目标的质化量化宽松的货币政策从开始实施到停止实施的期间内,日本基础货币量对中国国内生产总值（GDP）、中国的物价水平、日本对中国出口额以及日本对中国的国际直接投资（FDI）的脉冲响应结果和在以长短期国债利率调节为操作目标的质化量化宽松的货币政策开始实施的期间内,日本10年期国债基准收益率对中国国内生产总值（GDP）、中国的物价水平、日本对中国出口额以及日本对中国的国际直接投资（FDI）的脉冲响应结果。基于中日“贸易互补指数”以及中国通过对日本的直接投资（FDI）获得该国的研发资本存量溢出额的分析,表明日本对中国的出口强有力的推动中国技术进步,与日本对中国的出口相比,对华国际直接投资（FDI）的作用显得较弱。
二、关于我国通货紧缩问题的理论综述（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、关于我国通货紧缩问题的理论综述（论文提纲范文）
（1）经济不确定性、经济周期与货币政策有效性研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 经济不确定性对经济周期影响机制的研究综述 |
| 1.2.2 经济不确定性对货币政策有效性影响机制的研究综述 |
| 1.2.3 经济周期不同阶段下货币政策有效性研究综述 |
| 1.3 研究方法与创新 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 主要创新与贡献 |
| 1.4 论文框架与结构安排 |
| 第2章 概念界定与理论基础 |
| 2.1 经济不确定性概念的起源、界定与度量 |
| 2.2 经济不确定性对经济周期影响机制的理论基础 |
| 2.3 经济不确定性对货币政策有效性影响的理论基础 |
| 2.4 不同经济周期下货币政策调控的理论基础 |
| 2.5 本章小结 |
| 第3章 我国经济不确定性与经济周期测度及其协动性 |
| 3.1 我国经济不确定性走势分析 |
| 3.2 我国经济周期指数的测度和走势分析 |
| 3.2.1 传统经济周期测度方法的总结与利弊评述 |
| 3.2.2 MS-DFM测度经济周期的原理简述 |
| 3.2.3 我国经济周期指数的实时测度 |
| 3.2.4 我国经济周期统计特征与趋势分析 |
| 3.3 我国经济不确定性与经济周期协动性检验 |
| 3.3.1 经济不确定性与经济周期时变格兰杰因果检验 |
| 3.3.2 经济不确定性与经济周期间的动态相关性检验 |
| 3.3.3 经济不确定性与经济周期间的动态溢出效应检验 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 不同经济不确定性水平下的货币政策有效性研究 |
| 4.1 不同政策目标和不确定性水平下货币政策量价选择的初步探讨 |
| 4.1.1 不同政策目标下数量型与价格型货币政策有效性探讨 |
| 4.1.2 经济不确定影响下货币政策有效性探讨 |
| 4.1.3 双重背景下数量型与价格型政策选择的探讨 |
| 4.2 我国经济不确定性阶段划分 |
| 4.2.1 MS-AR模型 |
| 4.2.2 经济不确定性区制划分 |
| 4.3 LT-TVP-VAR模型构建与参数估计 |
| 4.3.1 LT-TVP-VAR模型构建 |
| 4.3.2 数据选取与处理 |
| 4.3.3 参数估计与检验 |
| 4.4 不同经济不确定性水平下货币政策时变反应与调控机制 |
| 4.4.1 不同经济不确定性水平下货币政策时变反应 |
| 4.4.2 数量型与价格型政策对产出调控的实时对比 |
| 4.4.3 数量型与价格型政策对通胀调控的实时对比 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 经济周期不同阶段下的货币政策有效性研究 |
| 5.1 经济周期不同阶段下货币政策调控的典型事实 |
| 5.1.1 经济周期波动下货币政策调控的历史演变 |
| 5.1.2 经济周期扩张阶段货币政策调控的有效性分析 |
| 5.1.3 经济周期收缩阶段货币政策调控的有效性分析 |
| 5.2 经济周期不同阶段下货币政策调控效果对比 |
| 5.2.1 TH-SVAR模型介绍 |
| 5.2.2 数据选取与检验 |
| 5.2.3 经济周期不同阶段下货币政策对产出的调控机制检验 |
| 5.2.4 经济周期不同阶段下货币政策对通胀的调控机制检验 |
| 5.2.5 数量型与价格型货币政策在经济周期不同阶段下的有效性对比 |
| 5.3 经济周期不同阶段下货币政策调控的非对称性检验 |
| 5.3.1 SEIVAR模型估计原理与脉冲响应函数构建 |
| 5.3.2 数量型货币政策在经济周期不同阶段下的非对称性检验 |
| 5.3.3 价格型货币政策在经济周期不同阶段下的非对称性检验 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 未预期冲击、预期管理与货币政策有效性研究 |
| 6.1 价格型和数量型货币政策的适用条件 |
| 6.2 考虑政策预期因素的DSGE模型构架 |
| 6.2.1 私人家庭 |
| 6.2.2 生产厂商 |
| 6.2.3 政府部门 |
| 6.2.4 货币当局 |
| 6.3 数据处理与参数估计 |
| 6.3.1 数据选取与处理 |
| 6.3.2 参数校准与设定 |
| 6.3.3 冲击路径识别 |
| 6.3.4 参数贝叶斯估计 |
| 6.4 脉冲响应与方差分解分析 |
| 6.4.1 脉冲响应分析 |
| 6.4.2 方差分解分析 |
| 6.5 本章小结 |
| 结论和政策建议 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间发表的学术论文及科研成果 |
| 致谢 |
（2）我国影子银行系统风险溢出效应研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与技术路线 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 论文技术路线 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 创新点 |
| 2 相关理论及国内外研究综述 |
| 2.1 金融体系系统风险基本理论 |
| 2.1.1 相关概念 |
| 2.1.2 金融体系系统风险形成机制相关理论 |
| 2.2 金融体系系统风险测量 |
| 2.3 影子银行及影子银行系统风险 |
| 2.3.1 影子银行的概念 |
| 2.3.2 影子银行系统风险文献综述 |
| 3 影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.1 国外影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.1.1 国外影子银行发展机制 |
| 3.1.2 国外影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.2 中国影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.2.1 中国影子银行成因 |
| 3.2.2 中国影子银行的发展历程 |
| 3.2.3 中国影子银行风险传染路径分析 |
| 3.3 我国影子银行系统风险的表现形式 |
| 3.3.1 我国影子银行系统风险的主要特征 |
| 3.3.2 我国影子银行系统风险的关键环节 |
| 4 我国影子银行系统风险的潜在影响分析 |
| 4.1 影子银行系统风险的基础规模估算 |
| 4.1.1 基于社会融资估算影子银行规模 |
| 4.1.2 基于官方口径估算影子银行规模 |
| 4.2 我国影子银行系统风险溢出案例分析 |
| 4.2.1 安信信托业绩暴雷与项目违约 |
| 4.2.2 安信信托风险溢出效应显现 |
| 4.2.3 安信信托风险溢出的原因分析 |
| 4.2.4 信托行业影子银行业务内在风险分析 |
| 5 基于GARCH模型影子银行系统风险溢出效应的实证分析 |
| 5.1 实证方法及适用模型选择 |
| 5.1.1 Var及 Co Va R概念及计算方法 |
| 5.1.2 ARCH模型 |
| 5.1.3 GARCH(1,1)模型 |
| 5.1.4 GARCH—M(GARCH-in-Mean)模型 |
| 5.1.5 基于GARCH—M模型的VaR计算 |
| 5.1.6 基于GARCH—M模型的CoVaR计算 |
| 5.1.7 计算风险溢出值 |
| 5.2 基于GARCH模型的实证分析 |
| 5.2.1 建模指标选择 |
| 5.2.2 数据来源和说明 |
| 5.2.3 数据检验 |
| 5.2.4 模型建立及回归结果 |
| 6 基于SVAR模型的影子银行与金融稳定相关性分析 |
| 6.1 引言 |
| 6.2 模型构建和数据说明 |
| 6.2.1 影子银行对金融稳定影响的SVAR模型建立 |
| 6.2.2 数据说明 |
| 6.3 实证结果分析 |
| 6.3.1 数据的平稳性检验 |
| 6.3.2 滞后阶数的选择 |
| 6.3.3 格兰杰因果检验 |
| 6.3.4 模型的建立及其检验 |
| 6.3.5 脉冲响应分析 |
| 7 结论及政策建议 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.2.1 调整金融监管模式:从分业监管向综合监管过渡 |
| 7.2.2 完善影子银行法律体系,规范影子银行业务 |
| 7.2.3 完善影子银行内控机制,降低内在系统风险 |
| 7.2.4 监控非传统信用创造机制,减少风险传染途径 |
| 7.2.5 我国影子银行风险溢出监管具体举措 |
| 参考文献 |
| 附录A |
| 索引 |
| 作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果 |
| 一、作者简历 |
| 二、发表论文 |
| 学位论文数据集 |
（3）基于系统动力学仿真的日本负利率效果研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 研究内容 |
| 1.5 论文创新点 |
| 2 理论基础 |
| 2.1 名义利率 |
| 2.2 传统利率决定理论 |
| 2.3 吉布森悖论和弗里德曼“三效应”学说 |
| 2.4 货币供给的性质 |
| 2.5 系统动力学理论 |
| 3 文献综述 |
| 3.1 系统动力学方法在社会经济问题研究中的应用 |
| 3.2 货币政策的有效性 |
| 3.3 利率下限 |
| 3.4 关于负利率政策的研究 |
| 3.4.1 负利率政策实施的背景和原因 |
| 3.4.2 负利率政策的传导机制 |
| 3.4.3 负利率政策的效果分析 |
| 4 日本负利率政策的定性分析 |
| 4.1 日本负利率政策的实施背景 |
| 4.1.1 日本经济的“沉沦” |
| 4.1.2 安倍晋三的“三支箭” |
| 4.2 日本非常规货币政策的历程 |
| 4.2.1 第一次零利率实践 |
| 4.2.2 第二次零利率实践 |
| 4.2.3 负利率实践 |
| 4.3 日本非常规利率政策反馈结果 |
| 4.3.1 通货膨胀与经济增长 |
| 4.3.2 日元汇率 |
| 4.3.3 消费和投资 |
| 4.3.4 基础货币 |
| 4.3.5 产出缺口 |
| 5 日本负利率传导的系统动力学仿真实验方案 |
| 5.1 系统动力学概述 |
| 5.2 系统动力学基本方法 |
| 5.3 仿真方案设计 |
| 5.3.1 基本设定 |
| 5.3.2 仿真系统划分 |
| 5.3.3 仿真系统变量 |
| 5.3.4 仿真环境设计 |
| 6 日本负利率政策仿真实验的构建与运行 |
| 6.1 系统原因树及使用树 |
| 6.2 因果关系图和结构流图 |
| 6.3 模型检验 |
| 6.3.1 直观检验 |
| 6.3.2 运行检验 |
| 6.3.3 历史检验 |
| 6.4 政策模拟 |
| 7 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 学位论文数据集 |
（4）我国通货膨胀预期的动态特征与管理（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 论文研究方法 |
| 1.4 论文研究框架与主要内容 |
| 1.5 主要创新、不足和展望 |
| 1.5.1 研究的创新点 |
| 1.5.2 研究的不足之处 |
| 1.5.3 未来研究展望 |
| 第2章 理论回顾与文献综述 |
| 2.1 通货膨胀预期的形成机制 |
| 2.2 通货膨胀预期的动态特征 |
| 2.3 通货膨胀预期的管理 |
| 2.3.1 传统通货膨胀预期管理工具 |
| 2.3.2 现代通货膨胀预期管理工具 |
| 2.4 通货膨胀预期数据的常用测算方法 |
| 第3章 我国通货膨胀预期的周期性特征 |
| 3.1 相关理论与文献综述 |
| 3.2 我国通货膨胀预期的周期性研究 |
| 3.2.1 我国通货膨胀预期数据的测算 |
| 3.2.2 基于“谷-谷”划分法的中国通货膨胀预期的周期及特征 |
| 3.2.3 基于频域的中国通货膨胀预期的周期 |
| 3.3 通货膨胀预期的驱动机制研究 |
| 3.3.1 影响通货膨胀预期周期性的价格因素 |
| 3.3.2 价格因素对通货膨胀预期波动的贡献 |
| 3.3.3 价格因素对于通货膨胀预期的影响 |
| 3.4 非价格因素与通货膨胀预期周期一致性分析 |
| 3.5 本章小结与政策启示 |
| 第4章 中国区域通货膨胀预期对通货膨胀影响的空间特征 |
| 4.1 相关理论与文献综述 |
| 4.2 模型设定和数据来源 |
| 4.2.1 模型设定 |
| 4.2.2 通货膨胀预期自我实现的再检验 |
| 4.2.3 通货膨胀预期空间溢出效应检验 |
| 4.2.4 空间面板模型数据来源 |
| 4.3 实证结果分析 |
| 4.4 本章小结与政策启示 |
| 第5章 我国区域通货膨胀预期管理最优目标选择 |
| 5.1 相关理论与文献综述 |
| 5.2 模型的构建与数据来源 |
| 5.2.1 理论模型分析 |
| 5.2.2 门限面板模型的构建 |
| 5.3 实证分析 |
| 5.3.1 稳定性检验 |
| 5.3.2 实证分析及最优通货膨胀预期目标的选择 |
| 5.3.3 稳健性检验 |
| 5.4 本章小结与政策启示 |
| 第6章 宏观经济政策对通货膨胀预期管理的时变性研究 |
| 6.1 相关理论与文献综述 |
| 6.2 模型的构建与数据来源 |
| 6.2.1 模型的构建 |
| 6.2.2 数据来源 |
| 6.2.3 描述性统计和平稳性分析 |
| 6.3 实证分析 |
| 6.3.1 模型参数估计结果 |
| 6.3.2 货币政策工具对通货膨胀预期的调控效果分析 |
| 6.3.3 财政政策工具对通货膨胀预期的调控效果分析 |
| 6.3.4 稳健性检验 |
| 6.4 本章小结与政策启示 |
| 第7章 央行沟通对通货膨胀预期管理的有效性研究 |
| 7.1 相关理论与文献综述 |
| 7.2 基于动态随机一般均衡(DSGE)模型的研究 |
| 7.2.1 DSGE模型的构建 |
| 7.2.2 央行通货膨胀预期管理目标数据的测度 |
| 7.2.3 参数的校准与贝叶斯估计 |
| 7.2.4 脉冲响应分析 |
| 7.2.5 无央行沟通DSGE模型分析 |
| 7.3 基于MS-VAR模型的研究 |
| 7.3.1 MS-VAR模型的构建 |
| 7.3.2 数据选取和平稳性检验 |
| 7.3.3 估计结果 |
| 7.3.4 脉冲响应分析 |
| 7.3.5 稳健性检验 |
| 7.4 本章小结与政策启示 |
| 结论与政策建议 |
| 参考文献 |
| 英文参考文献 |
| 中文参考文献 |
| 攻读学位期间发表的学术论文及取得的科研成果 |
| 致谢 |
（5）杠杆对资产价格波动的影响 ——基于我国四部门杠杆率的实证分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1.绪论 |
| 1.1 选题背景与研究目的及意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究目的 |
| 1.1.3 研究意义 |
| 1.2 概念界定 |
| 1.2.1 杠杆的界定与辨析 |
| 1.2.2 资产价格波动的界定与辨析 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.3.1 杠杆与资产价格之间的作用机制 |
| 1.3.2 杠杆与资产价格的相互影响 |
| 1.3.3 文献评述 |
| 1.4 研究方法与论文结构 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 论文结构 |
| 1.5 研究的创新与不足 |
| 1.5.1 研究的创新点 |
| 1.5.2 研究的不足 |
| 2.有关杠杆和资产价格关系的理论分析 |
| 2.1 “债务—通货紧缩”理论 |
| 2.2 杠杆周期理论 |
| 3.有关我国杠杆与资产价格波动现状的分析 |
| 3.1 我国杠杆的现状与特征 |
| 3.2 我国杠杆率与其他国家的对比分析 |
| 3.3 我国资产价格波动的现状及特征 |
| 4.四部门杠杆率对资产价格波动的实证分析 |
| 4.1 VAR模型理论基础 |
| 4.1.1 向量自回归模型原理与结构 |
| 4.1.2 VAR模型的检验 |
| 4.2 数据来源与检验 |
| 4.2.1 变量选择与数据说明 |
| 4.2.2 数据平稳性检验 |
| 4.3 VAR模型的构建 |
| 4.3.1 最优滞后阶数的确定 |
| 4.3.2 VAR模型的构建 |
| 4.3.3 Granger因果检验 |
| 4.3.4 脉冲响应分析 |
| 4.3.5 方差分解分析 |
| 4.3.6 VAR模型的稳健性检验 |
| 4.4 实证结果与讨论 |
| 5.研究结论与政策建议 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 政策建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）论资产泡沫的结构性与货币供给关系-货币数量方程的扩展（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 关于资产泡沫及泡沫结构性的研究现状 |
| 1.2.2 泡沫形成机理的研究综述 |
| 1.2.3 货币数量方程与货币供给的研究论述 |
| 1.3 本文研究内容与方法 |
| 1.3.1 本文框架结构 |
| 1.3.2 主要内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 本文的创新与不足之处 |
| 第2章 通货膨胀与资产泡沫:货币数量方程的扩展 |
| 2.1 新货币数量方程 |
| 2.1.1 对货币数量方程扩展的理由 |
| 2.1.2 新的货币数量方程的构建和资产泡沫的结构性 |
| 第3章 资产泡沫的结构性形成机理 |
| 3.1 结构性资产泡沫的宏观分析 |
| 3.1.1 资产泡沫产生结构性的理论与文献论述 |
| 3.2 在新方程下资产泡沫的结构性形成机理 |
| 第4章 结构性资产泡沫产生的现实成因 |
| 4.1 虚拟经济部门 |
| 4.2 货币分配结构不均衡的原因及特征 |
| 4.2.1 结构性资产泡沫的假设前提:货币过度虚拟化 |
| 4.2.2 货币过度虚拟化的测度及相关表现 |
| 4.2.3 货币过度虚拟化的相关表现 |
| 第5章 总结与展望 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 个人简介 |
（7）新时代中国共产党的金融思想研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 一、研究缘起与意义 |
| (一)研究的缘由 |
| (二)研究的理论意义 |
| (三)研究的实际意义 |
| 二、研究现状与综述 |
| (一)研究现状 |
| (二)研究综述 |
| 三、研究目标、研究内容 |
| (一)研究目标 |
| (二)研究内容 |
| (三)解决的关键性问题 |
| 四、研究方法 |
| (一)文献分析法 |
| (二)逻辑推理论证法 |
| (三)定性分析法 |
| (四)比较分析法 |
| 五、研究重点和创新点 |
| (一)本文的研究重点 |
| (二)本文研究的创新点 |
| 第一章 新时代中国共产党金融思想形成的理论基础 |
| 第一节 马克思列宁主义经典作家的金融思想是新时代中国共产党金融思想的根本依据 |
| 一、马克思的金融思想 |
| 二、恩格斯的金融思想 |
| 三、列宁的金融思想 |
| 第二节 中国共产党金融思想的历史发展构成了新时代中国共产党金融思想的历史资源 |
| 一、革命时期中国共产党的金融思想(1925-1949) |
| 二、建设时期中国共产党的金融思想(1949-1978) |
| 三、改革开放初期中国共产党的金融思想(1978—1992) |
| 四、社会主义市场经济体制确立时期中国共产党的的金融思想(1992-2002) |
| 五、进入二十一世纪初期中国共产党的金融思想(2002 年—2012 年) |
| 第三节 现代金融理论是新时代中国共产党金融思想重要的理论借鉴 |
| 一、货币基础理论 |
| 二、信用理论 |
| 三、利息与利率理论 |
| 四、货币均衡论 |
| 五、货币政策理论 |
| 六、开放金融理论 |
| 七、金融危机理论 |
| 八、金融创新理论 |
| 第二章 新时代中国共产党金融思想形成的实践基础 |
| 第一节 新民主主义革命时期党的金融工作 |
| 一、大革命时期中国共产党的金融工作(1925-1927 年) |
| 二、井冈山斗争时期中国共产党的金融工作(1928-1934 年) |
| 三、抗战时期中国共产党的金融工作(1937-1945 年) |
| 四、解放战争时期中国共产党的金融工作(1945-1949 年) |
| 第二节 新中国成立至改革开放前党的金融工作 |
| 一、国民经济恢复时期(1949-1952 年)党的金融工作 |
| 二、社会主义改造至改革开放前(1953-1978 年)党的金融工作 |
| 第三节 改革开放至十八大以前党的金融工作 |
| 一、金融体制的初步改革和金融业务的初步改组 |
| 二、金融体系的加强和巩固 |
| 三、金融行业进一步发展和壮大 |
| 第四节 十八大以来党的主要金融工作 |
| 一、深化金融市场化改革 |
| 二、深化金融体制改革 |
| 三、加大金融开放程度 |
| 第三章 新时代中国共产党金融思想形成的时代背景 |
| 第一节 新时代中国共产党金融思想形成的国内背景 |
| 一、经济结构亟待转型升级 |
| 二、金融业“脱实向虚”问题日益严重 |
| 三、决胜全面建成小康社会面临三大攻坚战 |
| 四、为实现金融强国梦需做好战略规划 |
| 第二节 新时代中国共产党金融思想形成的国际背景 |
| 一、20 世纪80 年代以来的国际金融危机 |
| 二、美元霸权局面仍然持续 |
| 三、人民币国际化进程加速 |
| 四、国际金融体系现状未发生根本性变化 |
| 第四章 新时代中国共产党的金融思想 |
| 第一节 十八大以来习近平同志关于我国金融工作的重要论述 |
| 一、关于坚持金融服务实体经济的论述 |
| 二、关于发展普惠金融的论述 |
| 三、关于发展绿色金融的论述 |
| 四、关于发展科技金融的论述 |
| 五、关于金融安全的论述 |
| 六、关于深化金融改革的论述 |
| 七、关于国际金融的论述 |
| 八、关于必须加强党对金融工作的领导的论述 |
| 第二节 新时代中国共产党金融思想的主要内容 |
| 一、金融要服务于实体经济的思想 |
| 二、全面深化金融体制改革的思想 |
| 三、正确处理市场调节和政府宏观调控的关系的思想 |
| 四、积极发展普惠金融的思想 |
| 五、扩大金融对外开放的思想 |
| 六、完善全球金融治理的思想 |
| 七、维护金融安全的思想 |
| 八、必须加强党对金融工作的领导的思想 |
| 第三节 新时代中国共产党金融思想主要内容之间的内在逻辑关系 |
| 第五章 新时代中国共产党金融思想的基本特征和重要价值 |
| 第一节 新时代中国共产党金融思想的基本特征 |
| 一、金融宏观与微观相配合 |
| 二、金融以经济为基础,以政治为导向 |
| 三、金融以实体经济为主,虚拟经济为辅 |
| 四、金融改革与开放相结合 |
| 五、金融供给与需求相平衡 |
| 第二节 新时代中国共产党金融思想的重要价值 |
| 一、新时代中国共产党金融思想的理论价值 |
| 二、新时代中国共产党金融思想的实践价值 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 博士期间的有关研究积累和研究成果 |
| 致谢 |
（8）基于非线性菲利普斯曲线视角下中国货币政策规则的实证研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景及意义 |
| 第二节 货币政策规则研究综述 |
| 一、线性货币政策规则研究综述 |
| 二、非线性货币政策规则研究综述 |
| 第三节 菲利普斯曲线研究综述 |
| 一、线性菲利普斯曲线研究综述 |
| 二、非线性菲利普斯曲线研究综述 |
| 第四节 本文的研究框架、创新点及不足 |
| 一、本文的框架 |
| 二、本文的创新 |
| 三、本文的不足 |
| 第二章 货币政策规则与菲利普斯曲线的理论基础 |
| 第一节 货币政策规则与菲利普斯曲线关系 |
| 第二节 货币政策规则研究历程 |
| 第三节 菲利普斯曲线 |
| 第三章 混合非线性平滑迁移菲利普斯曲线和货币政策规则模型 |
| 第一节 数据选取及说明 |
| 一、潜在产出和产出缺口 |
| 二、通货膨胀率和目标通货膨胀率 |
| 三、短期利率 |
| 第二节 平滑迁移回归模型的构建 |
| 第三节 非线性菲利普斯曲线选取 |
| 一、线性菲利普斯曲线设定及检验 |
| 二、非线性平滑迁移菲利普斯曲线设定及检验 |
| 三、基于中国现实情况下线性和非线性菲利普斯曲线的比较 |
| 四、中国菲利普斯曲线凸性检验 |
| 第四节 中央银行损失函数 |
| 一、中央银行的非对称偏好分析 |
| 二、中央银行损失函数基本框架 |
| 第五节 非线货币政策规则模型设定 |
| 第四章 非线性货币政策规则参数估计和实证分析 |
| 第一节 基于HTSTR的货币政策规则模型的估计 |
| 第二节 实证结果分析 |
| 一、变量影响具有延续性 |
| 二、目标通货膨胀率的特殊性 |
| 三、利率依据变量反应方式 |
| 第五章 研究结论和政策建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 政策建议 |
| 一、央行针对市场情况及时作出反应 |
| 二、货币政策制定偏重参考上期通货膨胀率 |
| 三、实施适度宽松的货币政策 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）我国宏观调控中财政政策与货币政策协调配合研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与问题的提出 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 维护经济稳定,为“五位一体”全面发展营造良好的经济环境 |
| 1.2.2 发挥合力共同优化结构调整,促进经济持续高质量发展 |
| 1.2.3 提高资金使用效率,共同实现宏观调控总目标 |
| 1.3 基本概念与研究范畴 |
| 1.3.1 宏观调控的基本概念 |
| 1.3.2 财政政策与货币政策协调配合的基本概念与研究范畴 |
| 1.3.3 加强财政政策与货币政策协调配合的必要性 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.4.1 规范分析与实证分析相结合 |
| 1.4.2 定性分析与定量分析相结合 |
| 1.4.3 历史分析法和比较分析法相结合 |
| 1.5 研究框架 |
| 1.6 创新与不足 |
| 1.6.1 论文创新点 |
| 1.6.2 论文难点与不足 |
| 2 文献综述和理论基础 |
| 2.1 文献综述 |
| 2.1.1 国外相关研究 |
| 2.1.2 国内相关研究 |
| 2.2 宏观调控的理论基础 |
| 2.2.1 马克思关于宏观调控的理论 |
| 2.2.2 经济周期理论 |
| 2.2.3 经济增长理论 |
| 2.2.4 凯恩斯主义流派 |
| 2.2.5 其他理论 |
| 2.3 财政和货币政策协调配合的主要理论模型 |
| 2.3.1 IS-LM曲线——封闭经济下财政与货币政策对经济的影响 |
| 2.3.2 米德冲突——单一政策无法兼顾内外均衡 |
| 2.3.3 丁伯根法则——不同经济目标需要不同的政策工具 |
| 2.3.4 蒙代尔—弗莱明模型——开放经济下财政货币政策效果不同 |
| 2.4 国内外理论与文献的启示与不足 |
| 2.4.1 我国宏观调控与西方国家干预等理论的联系与区别 |
| 2.4.2 国内外理论与文献的不足 |
| 2.5 构建宏观调控中财政与货币政策协调配合的基本框架 |
| 2.5.1 短期注重维护经济总量基本稳定,侧重需求管理 |
| 2.5.2 长期注重优化结构提高经济质量,侧重供给管理 |
| 2.5.3 加强两大政策工具协调配合,提高政策合力和效率 |
| 3 世界主要国家财政货币政策协调配合的经验与启示 |
| 3.1 美国各阶段财政与货币政策协调配合情况 |
| 3.1.1 “罗斯福新政”中财政与货币政策及其协调配合 |
| 3.1.2 二战期间财政与货币政策及其协调配合 |
| 3.1.3 二战后至70年代财政与货币政策及其协调配合 |
| 3.1.4 20世纪80年代财政与货币政策及其协调配合 |
| 3.1.5 20世纪90年代财政与货币政策及其协调配合 |
| 3.1.6 21世纪国际金融危机前财政与货币政策及其协调配合 |
| 3.2 日本各阶段财政与货币政策协调配合情况 |
| 3.2.1 财政政策的演进 |
| 3.2.2 货币政策的演进 |
| 3.2.3 财政政策与货币政策的协调配合 |
| 3.3 德国各阶段财政与货币政策的协调配合情况 |
| 3.3.1 二战后到60年代中期中性的财政政策和偏紧的货币政策协调配合 |
| 3.3.2 60年代中期至80年代初反周期的财政政策和货币政策协调配合 |
| 3.3.3 80年代初至2008年紧缩的财政政策与偏紧的货币政策协调配合 |
| 3.4 2008年金融危机后主要国家财政货币政策协调配合概况 |
| 3.4.1 美国应对金融危机财政与货币政策的协调配合 |
| 3.4.2 日本应对金融危机财政与货币政策的协调配合 |
| 3.4.3 德国应对金融危机中财政与货币政策的协调配合 |
| 3.5 国际经验的启示 |
| 3.5.1 两大政策共同维护经济基本稳定 |
| 3.5.2 两大政策配合促进经济结构调整 |
| 3.5.3 充分利用国债功能助力两大政策实现各自目标 |
| 4 我国宏观调控中财政货币政策协调配合的历史沿革 |
| 4.1 从双松到双紧的财政与货币政策协调配合(1993年—1997年) |
| 4.1.1 从双松转向双紧的财政政策和货币政策 |
| 4.1.2 两大政策共同抑制固定资产投资过热 |
| 4.1.3 央行试行以国债为公开市场操作对象 |
| 4.2 积极的财政政策与稳健的货币政策协调配合(1998年—2004年) |
| 4.2.1 积极的财政政策和稳健的货币政策 |
| 4.2.2 共同支持基础设施建设维护经济总体稳定 |
| 4.2.3 利用特别国债注资国有商业银行应对亚洲金融危机 |
| 4.2.4 国债期限结构受限央票成为公开市场业务主力 |
| 4.3 双稳健的财政与货币政策协调配合(2005年—2008年) |
| 4.3.1 双稳健的财政政策和货币政策 |
| 4.3.2 两大政策引导经济结构调整 |
| 4.3.3 财政部发行特别国债购买外汇储备进行投资 |
| 4.4 积极财政政策与适度宽松货币政策协调配合(2008年—2011年) |
| 4.4.1 积极的财政政策和适度宽松的货币政策 |
| 4.4.2 共同支持4万亿投资应对经济下滑 |
| 4.4.3 共同支持结构调整促进出口、投资和消费 |
| 4.4.4 中央国库现金管理商业银行定期存款业务逐步增加 |
| 4.5 积极的财政政策与稳健的货币政策协调配合(2011年—今) |
| 4.5.1 积极的财政政策与稳健的货币政策 |
| 4.5.2 两大政策定向扶持相关领域推动供给侧结构性改革 |
| 4.5.3 两大政策防范系统性金融风险 |
| 4.5.4 两大政策加大国债、国库现金工具协调配合力度 |
| 5 两大政策与经济增长关系的实证分析与原因探析 |
| 5.1 实际GDP增速、赤字率及货币供给M2增速关系的实证研究 |
| 5.1.1 样本数据及计量方法 |
| 5.1.2 基本检验 |
| 5.1.3 VAP模型建立及检验 |
| 5.1.4 脉冲响应函数及方差分解 |
| 5.1.5 实证分析结论 |
| 5.2 原因探析 |
| 5.2.1 财政政策、货币政策与经济增长相互影响 |
| 5.2.2 政府投资波动对经济增长影响较大 |
| 5.2.3 货币政策目标与执行传导力度需合理把握 |
| 6 两大政策促进结构调整的实证分析与原因解析 |
| 6.1 样本数据及计量方法 |
| 6.1.1 样本数据选取及说明 |
| 6.1.2 计量方法 |
| 6.2 两大政策促进我国各地区产业结构调整的实证分析 |
| 6.2.1 两大政策促进我国产业结构调整的实证分析 |
| 6.2.2 两大政策促进东部地区产业结构调整的实证分析 |
| 6.2.3 两大政策促进中部地区产业结构调整的实证分析 |
| 6.2.4 两大政策促进西部地区产业结构调整的实证分析 |
| 6.2.5 实证分析结论 |
| 6.3 原因解析 |
| 6.3.1 单靠任一政策作用有限,难以发挥合力促进结构调整 |
| 6.3.2 两大政策缺乏协调配合的机制和端口支撑 |
| 6.3.3 各地差异较大,执行财政、货币政策的方式和效果不一 |
| 7 两大政策工具在协调配合中的实证分析及原因分析 |
| 7.1 国债对货币供给量的影响分析 |
| 7.1.1 外汇占款大幅波动使货币供给较为被动 |
| 7.1.2 外汇占款过多影响金融机构资金效率和货币政策有效贯彻 |
| 7.1.3 利用特别国债创新外汇管理仍未解决货币供给难题 |
| 7.1.4 利用“央票”等货币政策工具对冲“外汇”效率低于国债 |
| 7.2 国库现金对货币供给量的VECM模型实证分析 |
| 7.2.1 变量选择及单位根检验 |
| 7.2.2 国库现金影响流通中的现金(M0)的实证分析 |
| 7.2.3 国库现金影响狭义货币供给量(M1)的实证分析 |
| 7.2.4 国库现金影响广义货币供给量(M2)的实证分析 |
| 7.2.5 实证分析结论 |
| 7.3 原因分析 |
| 7.3.1 央行持有国债规模和比例过低 |
| 7.3.2 国债规模的安全区间难以确定,国债管理有待提高 |
| 7.3.3 国债市场尚不完善 |
| 7.3.4 缴税周期性特征使国库现金对货币供应量产生影响 |
| 7.3.5 国库现金预测的科学性有待提高 |
| 7.3.6 中央国库现金进行商业银行定期存款管理有待进一步提高 |
| 7.3.7 两大政策缺乏协调配合机制 |
| 8 完善宏观调控中财政与货币政策协调配合的建议 |
| 8.1 宏观经济面临的国际国内新形势 |
| 8.1.1 国际经济新形势 |
| 8.1.2 国内经济新形势 |
| 8.2 供给侧结构性改革背景下宏观调控的总体战略基调 |
| 8.3 构建宏观调控中财政与货币政策协调配合的基本机制 |
| 8.4 短期维护经济基本稳定,发挥需求管理优势 |
| 8.4.1 采用积极的财政政策与稳健的货币政策协调配合 |
| 8.4.2 发挥政府投融资优势,从需求侧维护总量基本稳定 |
| 8.4.3 利用国债防范和化解系统性金融风险 |
| 8.5 长期促进结构调整实现经济高质量发展,侧重供给管理 |
| 8.5.1 两大政策协调配合以科技创新引领经济增长动能转换 |
| 8.5.2 推动相关市场经济主体改革和发展 |
| 8.6 加大两大政策工具协调配合力度,提高政策效率 |
| 8.6.1 积极稳妥扩展赤字和债务规模,进一步优化政府债务管理 |
| 8.6.2 善于利用国债、国库现金增加货币供应量调控的主动权 |
| 8.7 进一步完善其他制度供给 |
| 参考文献 |
| 博士研究生学习期间科研成果 |
| 后记 |
（10）安倍经济学与日本银行量化宽松货币政策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.2 相关文献综述 |
| 1.2.1 与本文相关的货币政策文献梳理 |
| 1.2.2 关于安倍经济学及日本银行质化量化宽松货币政策的评价 |
| 1.3 结构安排及分析方法 |
| 1.3.1 结构安排 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 主要创新及不足 |
| 第2章 安倍经济学的实施背景及其主要内容 |
| 2.1 安倍经济学的实施背景 |
| 2.2 质化量化宽松货币政策 |
| 2.3 机动的财政政策 |
| 2.3.1 机动的财政政策中的政府支出 |
| 2.3.2 机动的财政政策中的政府收入——安倍税收学的主要内容 |
| 2.4 经济成长战略 |
| 2.5 本章小结 |
| 第3章 日本银行质化量化宽松货币政策的主要内容——基于规则性货币政策与相机选择性货币政策的视角 |
| 3.1 日本银行规则性货币政策与相机选择性货币政策的主要内容 |
| 3.1.1 规则性货币政策与相机选择性货币政策的定义 |
| 3.1.2 日本银行质化量化宽松货币政策的分类 |
| 3.2 规则性货币政策和相机选择性货币政策的对称性研究——基于WALSH产出与货币政策的动态方程分析 |
| 3.2.1 模型设计 |
| 3.2.2 模型假设 |
| 3.2.3 变量选择 |
| 3.2.4 模型检验 |
| 3.3 不同时期内规则性货币政策为主、相机选择性货币政策为辅的货币政策对产出的影响——基于VAR模型的脉冲响应研究 |
| 3.4 以规则性货币政策为主、相机选择性货币政策为辅的货币政策的作用效果分析 |
| 3.4.1 2014 年和2018 年日本通货膨胀率的上升及其原因 |
| 3.4.2 日本经济增长率的长期低迷 |
| 3.4.3 以规则性货币政策为主、相机选择性货币政策为辅的货币政策效果有限的原因 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 日本银行质化量化宽松货币政策的调整 |
| 4.1 日本银行质化量化金融缓和“新政”的主要背景 |
| 4.1.1 货币数量的扩张已经达到极限 |
| 4.1.2 日元贬值的目标难以实现 |
| 4.1.3 “负利率政策”的导入导致银行经营困难 |
| 4.1.4 日本银行的“单兵作战”陷入困境 |
| 4.2 日本银行质化量化金融缓和“新政”的内容及主要特征 |
| 4.2.1 日本银行质化量化金融缓和“新政”的内容 |
| 4.2.2 质化量化金融缓和“新政”的主要特征 |
| 4.3 日本银行量化宽松“新政”面临的挑战及其前景 |
| 4.3.1 日本银行量化宽松“新政”面临的挑战 |
| 4.3.2 质化量化金融缓和“新政”所面临的结构性问题 |
| 4.3.3 日本银行质化量化金融缓和“新政”面临的前景 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 安倍经济学机动的财政政策及其与量化宽松货币政策的关系 |
| 5.1 日本的机动的财政政策的性质及有效性分析 |
| 5.1.1 日本的机动的财政政策的性质 |
| 5.1.2 机动的财政政策的有效性分析 |
| 5.2 机动的财政政策的分类 |
| 5.3 机动的财政政策的评价 |
| 5.3.1 机动的财政政策中政府支出的评价 |
| 5.3.2 安倍税收学的评价 |
| 5.4 机动的财政政策与质化量化宽松货币政策的关系 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 日本银行质化量化宽松货币政策的外溢效应 |
| 6.1 日本银行质化量化宽松货币政策的外溢效应及其对中国经济增长的影响 |
| 6.1.1 日本银行质化量化宽松货币政策效果的理论分析 |
| 6.1.2 日本银行质化量化宽松货币政策的实际效果 |
| 6.1.3 日本银行质化量化宽松货币政策对中国经济影响的实证分析 |
| 6.2 日本银行量化宽松货币政策的外溢效应对中国技术进步的影响 |
| 6.2.1 日本银行量化宽松的货币政策通过国际贸易渠道对我国技术创新的影响 |
| 6.2.2 日本银行量化宽松货币政策通过国际直接投资(FDI)渠道对中国技术进步的影响 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 结论与启示 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 启示 |
| 参考文献 |
| 作者简介及科研成果 |
| 后记 |
四、关于我国通货紧缩问题的理论综述（论文参考文献）
- [1]经济不确定性、经济周期与货币政策有效性研究[D]. 王国志. 吉林大学, 2021(01)
- [2]我国影子银行系统风险溢出效应研究[D]. 黄晓雯. 北京交通大学, 2020(06)
- [3]基于系统动力学仿真的日本负利率效果研究[D]. 杨晓宇. 北京交通大学, 2020(04)
- [4]我国通货膨胀预期的动态特征与管理[D]. 魏阙. 吉林大学, 2020(08)
- [5]杠杆对资产价格波动的影响 ——基于我国四部门杠杆率的实证分析[D]. 霍春雷. 兰州财经大学, 2020(02)
- [6]论资产泡沫的结构性与货币供给关系-货币数量方程的扩展[D]. 黄诗哲. 长江大学, 2020(02)
- [7]新时代中国共产党的金融思想研究[D]. 薛涵予. 兰州大学, 2019(02)
- [8]基于非线性菲利普斯曲线视角下中国货币政策规则的实证研究[D]. 姚佳. 深圳大学, 2019(12)
- [9]我国宏观调控中财政政策与货币政策协调配合研究[D]. 龙小燕. 中国财政科学研究院, 2019(01)
- [10]安倍经济学与日本银行量化宽松货币政策研究[D]. 王晗. 吉林大学, 2019(04)
标签：经济周期论文; 货币政策论文; 成本推动通货膨胀论文; 银行风险论文; 日本银行论文;